Citywire - For Professional Investors

Register to get unlimited access to all of Citywire’s fund manager database. Registration is free and only takes a minute.

Regulador colombiano advierte sobre asesor financiero no autorizado

Regulador colombiano advierte sobre asesor financiero no autorizado

Un grupo multinacional de asesoría se vio en apuros con el regulador del mercado colombiano después que este adviertiera a inversionistas locales que la firma no tiene la autorización necesaria para operar como proveedor de servicios financieros.

La Superintendencia Financiera de Colombia emitió una declaración diciendo que el grupo Global Investments, que también opera bajo los nombres de Global Investments (Far East) Limited y Global Investments International Limited, no está autorizado para ofrecer o promover productos financieros a residentes en Colombia o para administrar fondos de terceros.

"Ninguna de las nominaciones usadas por esta sociedad se encuentra bajo la vigilancia e inspección de la Superintendencia Financiera de Colombia", dijo el regulador.

La compañía basada en Tailanda se describe como un asesor financiero offshore que ofrece una amplia gama de servicios de gestión de patrimonio. También se describe como agente autorizado de Standard Bank, Investec Bank y Lloyds Bank, entre otras empresas internacionales.

El grupo tiene presencia en Tailandia y en Kenia, así como en México y Colombia, según su página web.

William Railsback, cuyo cargo es gerente de Global Investments en Colombia pero dijo a Citywire Americas que no era un empleado de la firma sino un asesor financiero independiente, negó las declaraciones, diciendo que la compañía no vende ni promociona productos y que no trabaja con clientes colombianos.

Sólo hace "papeleo" para clientes expatriados que la firma ya atiende, "donde quiera que puedan vivir", dijo Railsback.

“Lo único que Global Investments mantiene en Colombia es una dirección postal con el propósito de atender clientes existentes que son expatriados. Eso cae fuera de la regulación colombiana”, dijo Railsback.

De acuerdo con la regulación colombiana, las entidades extranjeras deben obtener autorización de la Superintendencia Financiera para vender productos del mercado de valores directamente a clientes en Colombia, independientemente de la nacionalidad de la persona.

De lo contrario, las entidades extranjeras deben vender sus productos a través de una firma local supervisada por la Superintendencia Financiera.

Alertas pasadas

No es la primera vez que Global Investments ha atraído la atención de los reguladores del mercado.

En noviembre del año pasado, el regulador del mercado tailandés presentó una denuncia penal contra una de las afiliadas del grupo y su propietario, Neil Robbirt, por operar un negocio de valores sin licencia.

El supervisor del mercado de Hong Kong tiene a Global Investments en su lista de empresas que cree han operado sin licencia.

Robbirt no contestó solicitudes de comentario de Citywire Americas.

Leave a comment!

Please sign in or register to comment. It is free to register and only takes a minute or two.
Events
  • Citywire Latin America 2017

    Citywire Latin America 2017

  • Citywire Miami 2017

    Citywire Miami 2017

  • Citywire Santiago 2017

    Citywire Santiago 2017

  • Citywire Mexico 2017

    Citywire Mexico 2017

  • Citywire Miami 2017

    Citywire Miami 2017

  • Citywire New York 2016

    Citywire New York 2016

  • Citywire New York 2016

    Citywire New York 2016

  • Citywire Mexico 2016

    Citywire Mexico 2016

  • Citywire Mexico 2016

    Citywire Mexico 2016

  • Citywire Panama 2016

    Citywire Panama 2016

  • Citywire Latin America 2016

    Citywire Latin America 2016

  • Citywire Latin America 2016

    Citywire Latin America 2016

  • Citywire Miami 2016

    Citywire Miami 2016

  • Citywire Miami 2016

    Citywire Miami 2016

  • Citywire Panama 2016

    Citywire Panama 2016

  • Citywire New York 2015

    Citywire New York 2015

  • Citywire New York 2015

    Citywire New York 2015

  • Citywire New York 2015

    Citywire New York 2015