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Raymond James pagará acuerdo de $150 millones en caso de fraude a cliente

Raymond James pagará acuerdo de $150 millones en caso de fraude a cliente

Raymond James Financial ha acordado pagar $150 millones de dólares para resolver los reclamos de los inversionistas de que la firma habilitó un esquema para defraudar a inversionistas extranjeros por más de $200 millones a través de un resort de esquí de Vermont.
 
El acuerdo, anunciado el pasado jueves, se refiere a un caso que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC por sus siglas en inglés) presentó en abril de 2016 contra una serie de partes involucradas en un plan que vio el dinero de los inversionistas extranjeros ser mal utilizado entre 2008 y 2014.
 
Esto llevó a un receptor designado por la SEC, que se encarga de recuperar los fondos perdidos de los inversionistas, a entablar una demanda contra Raymond James por supuestamente permitir el plan a través de una laxa supervisión en mayo de 2016.
 
Los inversionistas extranjeros fueron invitados por el empresario de Ariel Quiros, basado en Miami, y William Stenger, con sede en Vermont, para invertir en sociedades limitadas relacionadas con un centro turístico de Vermont llamado Jay Peak bajo el programa de visas EB-5, que permite a los inversionistas extranjeros obtener residencia invirtiendo en una empresa estadounidense.
 
El ex director de la filial de Raymond James Miami, Joel Burstein, quien según los documentos de la corte también era entonces el yerno de Quiros, supuestamente ayudó a Quiros a mover dinero entre las diversas sociedades inmobiliarias.
 
Burstein ya no es empleado de Raymond James. Frank Amigo, quien supervisó a Burstein como el gerente del complejo del sur de Florida, también dejó Raymond James en abril de 2017.
 
En una declaración sobre el acuerdo, Raymond James no admitió responsabilidad o culpa. Dijo que no actuó como agente de colocación o en cualquier otra capacidad para el programa y ninguno de los inversionistas en el programa compró sus inversiones a través de Raymond James.
 
“Creemos que esta resolución es justa y representativa de nuestro compromiso para corregir las pérdidas de las víctimas en este caso”, dijo, el abogado general de Raymond James en el caso, Jonathan Santelli.

En julio de 2016, Raymond James accedió a pagar casi $6 millones al estado de Vermont por alegatos de que no había cumplido con la ley estatal de valores, sin admitir ni negar culpa. Alrededor de $4.5 millones de dólares de ese dinero ya se destinó a reembolsar a los inversionistas, según informes anteriores.
 
En su comunicado, la firma dijo que su programa de supervisión ha sufrido cambios significativos incluyendo “una inversión considerable” en su infraestructura de control de lucha contra el lavado de dinero (AML), además de agregar una solución de monitoreo de transacciones de última generación para detectar mejor actividades sospechosas.
 
Este no es el primer pago regulatorio importante en que la corredora ha incurrido en los últimos 12 meses.
 
En mayo de 2016, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (Finra) le impuso una multa de $17 millones de dólares por fallas “sistémicas” y “generalizadas” en sus programas contra el lavado de dinero. Finra también suspendió a Linda L. Busby, jefa de cumplimiento contra el lavado de activos y la multó con sus $25 mil dólares.

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